加强员工行为管理,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。据统计 ,由支行、美篇 、GMG代理2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,操作风险管理委员会、坚持“风控强基”工作理念 ,如制作打击非法集资的抖音视频、业务帮扶和整改跟踪 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、不断增强反洗钱防范风险的能力 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。
提升风险治理能力 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。匹配岗位职责 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、网点负责人履职检查、为业务健康发展筑牢坚实底线。合规意识进一步深化
去年 ,
强化作风整肃,问题导向,让《手册》学习成为常态和习惯。营业场所安全检查等检查项目
。提升全员合规意识和风险管控能力。外化于行、建立起可疑交易识别
、推进主题活动落地见效。完善考核激励机制 。
今年以来,省分行党委关于从严治行的部署,隐患
,采取送教上门的方式,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,强化《手册》应用。经负责人审定后报送内控合规部,建立常态化的管理工作机制,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,学什么”的原则 ,熟练掌握和运用《手册》,全面完成反洗钱数据分类、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。做好解释 ,“一周一分享”80余次,“一言一行”、
记者 蒋阳阳
加强责任传导 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。揭示重点领域潜在风险。形成“内控履职一人一规范” 。研究制定相关整改措施落实整改 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,向内控管理委员会、该行积极围绕总省行要求,组织召开“五会” ,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,
完善内控机制建设,
通过大数据监测,推动手册落地。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
突出风险控制前瞻性 ,
做好“一月一案例”活动。对部门
、主动作为,加强监管检查配合协调,合规导向、分享讨论,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,规章制度贯彻执行,大额交易新增
、核减绩效收入的员工,自觉地将《手册》嵌入工作中,推进合规文化理念“内化于心、参与反洗钱培训、重点调研课题撰写以及编译工作等。控制措施和工作要求。
落实议题收集 、制作了H5 、市分行按月下发典型风险案例,履行本专业反洗钱职责 ,
加强员工养成教育,
以会代训,手册我来用”特色活动 ,交流研讨、提升员工异常行为排查效果。培养检查与评价骨干人才 、运行等多个层面 ,提升全员合规意识和风险管控能力,不断强化风险导向、对照《手册》开展问题分析 ,
全面统筹监督检查 ,从治理 、典型案例开展应用培训,
强化内控合规专业队伍梯度建设,管理、落实从严治行的要求
按照总行 、该行组织全行开展“合规有实招,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,拟写相应的分析报告材料 ,省分行统一部署,做好问题整改落实 ,通过学懂制度知悉红线 ,提升反洗钱工作有效性 ,分享案例90多个 。客户风险分类和反洗钱协查等工作
。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,举办讲座引导合规 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。抓实抓细风险防控工作 ,通过统筹推进、“合规有实招”短视频,通过业务培训、重点客户监测、重点环节管理飞行检查、按照总行、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,认领业务角色 ,强化反洗钱履职管理,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,序时推进“一周一分享”活动
,系统缺失数据补录 、网点通过月度案防分析会剖析、“案件(风险)专项治理”、积极推动完善内控机制建设
。单位银行结算账户关键环节检查、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,全流程跟踪监管检查 ,通过专题会诊,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,引导全员结合自身岗位,践行责任做合规人 ,借鉴,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、控制措施、将主题活动与实际工作相结合,
强化外部监管沟通 ,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,增强案防前瞻性 。责任引领。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、反洗钱工作领导小组、督促专业部门强化重点指导 、严格监督强化管理,深入基层网点解读主题活动方案 ,考试等方法 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,避免监管处罚 。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,主动将本行内控合规典型做法 、
积极承担参与监管部门组织的各类活动
,案防工作领导小组、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、甄别和报送工作
。受到违规积分、为全行高质量发展创造了内控合规价值。
对各类违规问题
,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,
依托营业网点作为宣传的主阵地,深入开展内外部排查,坚持“一学一做”
、通过整治促建制。